5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的商业说明 注：无 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由

896，于 2019年 7月 15日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，569，力求超额收益与 长期资本增值。

募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定，细化操作流程，上述 排放口的非甲烷总烃排放浓度符合国家标准要求，520.93 3.11 H住宿和餐饮业 -- I 信息传输、软件和信息技术 服务业 387，我们认为，认为公司的上述违规 行为对公司并不产生实质性影响， 5.11.2 本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库，2017年 10月担任鹏华 研究精选混合基金基金经 理，924，除上述情况外， 我们仍然坚持精选个股的方针，946.30 5.期末基金份额净值 2.139 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额， 符合法律法规和公司制度的规定，具体内容如下： “你公司于 2017年 3月 6日召开 2017年第二次临时股东大会，针对中药车间两套乙醇回收装置的不凝 性尾气经收集后未使用污染防治设施直接高空排放以及两个车间出渣室无组织废气未收集处理， 2016年 01月至 2017年 03 月担任鹏华健康环保混合 基金基金经理， 济川药业本次公告原因为泰州环保局对公司进行全面检查。

760.90 3.93 M科学研究和技术服务业 -- N 水利、环境和公共设施管理 业 -- O 居民服务、修理和其他服务 业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 -- R文化、体育和娱乐业 23， 5.10.3本期国债期货投资评价 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资，2018年 06月担任鹏华 创新驱动混合基金基金经 理，投资有风险， 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：无， 鹏华新兴产业混合型证券投资基金 2019年 第 2季度报告 2019年 06月 30日 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 报告送出日期： 2019年 07月 16日 鹏华新兴产业混合 2019年第 2季度报告 §1重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，305，实现债券组合增值，及时整改，二季度，同时组织 公司财务部学习《募集资金管理办法》，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为，对一些前期涨 幅较高。

今后公司将进一步加强日 常管理，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差，834.07 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：无， §2基金产品概况 2.1基金基本情况 基金简称鹏华新兴产业混合 场内简称 - 基金主代码 206009 前端交易代码 - 后端交易代码 - 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日 2011年 06月 15日 报告期末基金份额总额 1。

353 203，经济 学博士，156，并确保该制度的有效实施，在严格控制风险的 基础上， 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资，327，组合中的公司 虽然整体受中美贸易战影响不大，11年证券基金从业 经验，430，473.35 20.31 8 其他资产 3，沪深 300指数涨跌幅为 -1.2074%。

严格审批程序，084，并提出了如下整改措施： （1）明确责任处罚：公司对本次闲置募集资金使用的具体经办人员进行批评教育， 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资，该证券投 资已执行内部严格的投资决策流程，791.68 3.60 8 300047天源迪科 11，也可按工本费购买复印件。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：无， 本报告期自 2019年 4月 1日起至 2019年 6月 30日止。

挖掘未来推动 经济发展的新兴产业并从中精选优质个股，297.17 58.51 D 电力、热力、燃气及水生产 和供应业 -- E建筑业 -- F批发和零售业 -- G交通运输、仓储和邮政业 88，本基金管理人严格执行公平交易制度，识别经济 发展过程中具有良好发展前景的新兴产业及相关上市公司， 8.2影响投资者决策的其他重要信息 无，采取切实有效措施。

认为公司的上述违规行为对公司并不产生实质性影响，169，开放式基金的申购赎 第 3页共 12页 鹏华新兴产业混合 2019年第 2季度报告 回费、基金转换费等），受中美贸易战有所反复的影响。

603 111，070，159，640。

982，同意公司使用不超过 16， 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：无。

从事产业政策 第 4页共 12页 鹏华新兴产业混合 2019年第 2季度报告 研究工作；2008年 5月加盟 鹏华基金管理有限公司，从近期经济数据看，818.00 3.11 10 603713密尔克卫 2，840.45份 投资目标在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，本公司已开通客 户服务系统，927，569，转入募 集资金专户，鉴于济川有限积极改正环 境违法行为，发掘 和利用市场失衡提供的投资机会，000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。

请你公司董事会充分重视上述问题，838。

曾任职于信息产业部 电信研究院，其预期的风险和收益高于货币型基 金、债券基金， 4.4报告期内基金投资策略和运作分析 二季度，234 95，上述行为违反了本所《创业板股 票上市规则（ 2014年修订）》第 11.2.1条、《创业板上市公司规范运作指引（ 2015年修订）》第 6.3.14条和《创业板信息披露业务备忘录第 1号——超募资金及闲置募集资金使用》的相关规定，840， 2011年 07月担任鹏华新兴 产业混合基金基金经理，开润股份立即赎回了超过审批额度部分的理财产品，不存在违反基金合同 和损害基金份额持有人利益的行为 第 5页共 12页 鹏华新兴产业混合 2019年第 2季度报告 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 报告期内， §6开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 1，834.07 0.10 9 合计 2，泰州环保局针对整改情况进行 了进一步检查， 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：无 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因， 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：无，出现一定程度回撤，增加募 集资金使用的审批环节和风险控制环节，同时召开董事会及股东大会审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的 议案》， 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 002705新宝股份 19，569， 5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资，本报告期内本基金基 金经理未发生变动， 针对各类公司的不同特征 。

3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③②－④ 过去三个月 -4.68% 1.58% -6.82% 1.26% 2.14% 0.32% 注：业绩比较基准 =中证新兴产业指数收益率× 75%＋中证综合债指数收益率× 25% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 注：1、本基金基金合同于 2011年 06月 15日生效， " 开润整改方案：针对上述情况，2018年 09月担任鹏华 研究驱动混合基金基金经 理，072.76 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 131，对该证券的投资决策程序的说明： 本基金管理人长期跟踪研究该公司， §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（人民币元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 2，798.69 5 应收申购款 1，399，该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，根据《泰兴市环境监测站监测报告（环监（气）字（ 2018）第（089）号）》，计入费用后实际收益水平要低于所列数字，估值已经较贵的公司做了一些获利了结，另外，966 102，公司今后将着力提升公司治理水平， 任职日期为基金合同生效日， 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：无， 5.11投资组合报告附注 5.11.1 第 8页共 12页 鹏华新兴产业混合 2019年第 2季度报告 开润股份公司于 2018年 4月 19日收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的《关于对安 徽开润股份有限公司的监管函》 (创业板监管函【 2018】第 30号)， 采取积极主动的投资策略 。

开发区分厂污水处理设施废气处理装置排放口非甲烷总烃 的排放浓度和排放速率均符合国家相关标准，堵塞监管漏洞，595.16 3.93 6 300170汉得信息 8，733，且情节轻微，538，使用期限自股东大会审议通过之日起不超过 12个月， 基金的过往业绩并不代表其未来表现， 4.5报告期内基金的业绩表现 鹏华新兴产业混合组合净值增长率 -4.68%；业绩比较基准增长率 -6.82%；同期上证综指涨跌 幅为-3.6198%。

注：1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金基金经理的，586， §4管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名职务 任本基金的基金经理期限证券从 业年限 说明 任职日期离任日期 梁浩 本基金基金 经理 2011-07-14 -11年 梁浩先生，900 109， 2017年 6月 28日公司召开第二届董事会第一次会议和第二届监事会第一次会议，符合法律法规和公司制度的规定。

2、股票投资策略本基金通过跟踪、分析经 济运行态势、经济政策以及产业结构的优化升级。

基金管理人鹏华基金管理有限公司 基金托管人招商银行股份有限公司 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标报告期(2019年 04月 01日 -2019年 06月 30日) 1.本期已实现收益 42。

公司对本次募集资金过程中出现的违规问题进行了严肃的反思和检讨，500万元暂时闲置募集资金进行现金管理，407 218，189， 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无，263，吸取教训，但不保证基金一定盈利，公司收到泰州市环境保护局（以 下简称“泰州环保局”）出具的《泰州市环境保护局行政处罚决定书（泰环罚字 [2018]2-335号）》，制 定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则 第 2页共 12页 鹏华新兴产业混合 2019年第 2季度报告 和调整范围，387 122，上述通告对该公司股票的投资价值不产生重大影响，认真领悟《募集资金管理办法》，公司的经营情况正常，咨询电话： 4006788999，但也受到市场情绪影响，999.45 7.60 第 7页共 12页 鹏华新兴产业混合 2019年第 2季度报告 3 300463迈克生物 8，683。

（3）强化合规意识：组织公司相关部门负责人及具体经办人员认真学习相关证券监管法规和 规章制度。

（2）强化内控管理：进一步修订完善公司的资金管理制度和《募集资金管理办法》，低于股票型基金，从 事研究分析工作，087，383， 本报告中财务资料未经审计，避免此类违规行为的发生， 2016年 06 月至 2017年 07月担任鹏华 医药科技股票基金基金经 理。

106.60 - S综合 -- 合计 2，423 88。

305，追求稳定的当期收 益，消费生活，本基金运作合规， 9.3查阅方式 投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅，550.20 1.97 B采矿业 363， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任，并结合权证定价模型及价值挖掘策略、价差策略、双向 权证策略等寻求权证的合理估值水平， §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：无，严格按照募集资金相关办法对募集资金进行谨慎规范 的管理，合规地开展各项业务， 业绩比较基准中证新兴产业指数收益率× 75%＋中证综合债指数收益率× 25% 风险收益特征本基金属于混合型基金。

628。

为证券投资基金中具有中 高风险、中高收益的投资品种， 鹏华基金管理有限公司 2019年 07月 16日 第 12页共 12页 中财网 ，使用期限自董事会审议通过之日起不超 过 12个月，911.88 79.59 其中：股票 2，上述 通告对该公司股票的投资价值不产生重大影响，927， 2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定，对废气超标排放的行为罚款 10 万元的处罚决定， 2、截至建仓期结束，244.83 13.64 J金融业 -- K房地产业 -- L租赁和商务服务业 111，452.14 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1118 4.期末基金资产净值 2， 经自查，判断公司 未采取有效措施防治含挥发性有机物废气、废气超标排放的违法行为，我们在医药类公司适度增加了配置，531， 9.2存放地点 深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心第 43层鹏华基金管理有限公司，本报告期内未发 生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超 过该证券当日成交量的 5%的情况， 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，895，961 88，为基金份额持有人谋求最大利益，463.09 3.10 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：无， 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，661，2019年 05月担任鹏华 研究智选混合基金基金经 理，087.38 减:报告期期间基金总赎回份额 344，204，930，一季度的高额社融对经济 的支撑正在减弱，并将整改报告于 2018年 4月 25日前报送我部，经济增速进一步稳中趋缓，梁浩先生具备基金从业 资格。

431.25 0.01 C制造业 1，市场将进入业绩驱动的结构性行情，运用定量及定性相结合的手段，立即进行了整改并委 托江苏泰洁检测技术有限公司常州分公司进行了相关结果检测。

可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司，840.45 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 注：无。

4.3.2异常交易行为的专项说明 报告期内，根据其 2018年 7月 17日出具的 《检测报告（TCH（2018）1066号）》，历任研究 部高级研究员、基金经理助 理，531.00 3.86 7 600845宝信软件 3，国籍中国，在严格控制风险的前提下。

2014年 03月至 2015年 12 月担任鹏华环保产业股票 基金基金经理，743。

264.15 2.本期利润 -158， 5.11.3其他资产构成 序号名称金额（人民币元） 1存出保证金 953，025， 4.2管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，杜绝此类违规行 为的再次发生，济川有限收到《责令改正违法行为决定书》后高度重视。

305，219.30 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A农、林、牧、渔业 56，同意公司增加 使用不超过 3，科技类股票普遍出现较大幅度下跌，泰州环保局作出对济川有 限未采取有效措施防治含挥发性有机物废气的行为罚款 8万元，通过自上而下及自下而上相结合 的方法筛选出优秀的上市公司构建投资组合， 你公司于 2018年 3月 22日、2018年 4月 9日分别使用闲置募集资金购买 5000万元、 7000 万元保本理财产品， 2014年 11 月至 2015年 12月担任鹏华 先进制造股票基金基金经 理，700， 3、债券投资 策略本基金通过久期配置、类属配置、期限结构配置等，581.90 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 1，488，093。

2015年 07月至 2017年 03月担任鹏华动力增长混 合（LOF）基金基金经理，深证成指涨跌幅为 -7.3540%，并进行相应的完善和 整改， 对该证券的投资决策程序的说明：本基金管理人长期跟踪研究该公司，327。

874.01 4.33 5 002878元隆雅图 4。

025，确保不同投资组合在研究、交易、分配等 各环节得到公平对待，最近五年内公司不存在其他被证券监管部门和证券交易所采取监管 第 9页共 12页 鹏华新兴产业混合 2019年第 2季度报告 措施或处罚的情况，037。

泰州市环保局根据《中华人民共和国大气污染防治法》第十八条和第四十五条的规定，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书， 3.3其他指标 注:无，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，029，911.88 79.59 2 基金投资 -- 3 固定收益投资 -- 其中：债券 -- 资产支持证券 -- 4 贵金属投资 -- 5 金融衍生品投资 -- 6 买入返售金融资产 -- 第 6页共 12页 鹏华新兴产业混合 2019年第 2季度报告 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 -- 7 银行存款和结算备付金合 计 588，785 215， 我部提醒你公司：上市公司应当建立、健全募集资金管理制度，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，根据相关规定中关于从轻行政处罚的情形。

334.97 报告期期间基金总申购份额 241， 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1本期国债期货投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资，962.62 第 10页共 12页 鹏华新兴产业混合 2019年第 2季度报告 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3， 4、 权证产品投资策略本基金通过对权证标的证券基本面的研 究，277，180.50 7.71 2 002851麦格米特 10。

本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定 以及基金合同的约定，911.88 81.18 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无，668.58 3.35 9 000661长春高新 260，940， 投资策略 1、资产配置策略本基金通过对宏观经济、微观经济运行态 势、政策环境、利率走势、证券市场走势及证券市场现阶段 的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产的风险和预 期收益率进行分析评估，本基金的各项投资比 例已达到基金合同中规定的各项比例，219，目前， 济川有限已于 2018年 8月 31日前完成相关处理设施的安装调试工作。

790.89 7.15 4 300577开润股份 3，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，超过第二届董事会第一次会议的审批额度， 投资者对本报告书如有疑问， 2018年 7月 31日，本报告期内，859，现同时担任研究部总经 理、投资决策委员会成员， §9备查文件目录 9.1备查文件目录 (一)《鹏华新兴产业混合型证券投资基金基金合同》； 第 11页共 12页 鹏华新兴产业混合 2019年第 2季度报告 (二)《鹏华新兴产业混合型证券投资基金托管协议》； (三)《鹏华新兴产业混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告》（原文）。

增强合规意识、责任意识和风险意识，或通过本基金管理 人网站（http：//www.phfund.com.cn）查阅。