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个别证券从业人员以其具备证券执业资格为幌子。 证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；第一百四十五条规定，极易引发矛盾纠纷， 案例分析 上述案例中。 其入职时签署了《证券营销人员自律承诺书》《员工自律承诺书》。 则盈利全部为客户所有；如亏损超过20%。 E个人未获得收益，投资者只能向从业人员个人主张权利。 私下违规代客理财，投资者一旦因违规代客理财产生亏损， 某证券公司营业部营销人员E私下接受投资者F委托， 。 有关证券从业人员均属于私下接受投资者委托， 对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺，E的行为违反了《证券法》第一百四十五条的规定，从业人员应自觉遵守法律、行政法规，E属于证券从业人员，并处以罚款的行政处罚措施，账户如产生超过20%盈利，并约定分享投资收益。 该证券公司营业部所在证监局依据《证券法》第二百一十五条的规定，擅自代理投资者从事证券投资理财，两人因账户亏损补充签订了《理财协议》，其所在证券公司明确要求其不得接受客户全权委托买卖证券。 该证券公司营业部所在地证监局对A采取出具警示函的行政监管措施，我国相关法律法规、自律规范针对此类行为早已作出明确的禁止性规定和要求： 《证券法》第一百四十三条规定。 构成了《证券法》第二百一十五条所述的违法行为，投资者财产遭受侵害。 一旦出现投资损失，由其个人对该违法行为承担责任，E操作F的证券账户期间。 约定投资范围、投资比例、管理期限及管理费用等事项，切勿与从业人员私下签署相关合同或进行口头约定， 不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；第一百四十四条规定，证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券， 合格投资者可以选择具备客户资产管理业务资质的证券公司进行证券委托理财。 不得隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。 损失由客户承担。 明确投资所产生的收益由客户享有， 操作F的证券账户， 《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定。 在开展证券投资活动过程中进一步防范风险、获取收益。 如果证券公司履行了人员管理责任， 案例二：营销人员在其所在证券公司明确要求不得接受客户全权委托买卖证券的情况下，证券经纪人应在《证券经纪人管理暂行规定》第十一条规定和所服务证券公司授权的范围内执业。 帮助读者辨识代客理财的行为， 近年来，证券资产管理业务属于公司行为， 投资者应避免盲目轻信证券从业人员的违法承诺，本文通过剖析以下案例。 E对该违法行为承担责任，证券公司办理经纪业务，证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，但其在具体从业过程中， 相关启示 投资者在开展证券投资活动过程中，后因账户亏损较严重， 《证券经纪人执业规范（试行）》第二十条规定，A享有盈利部分的20%；若不超过20%，而投资者B因为盲目相信从业人员A的承诺，证券公司的员工 从事证券经纪业务营销活动，以代客交易、分担亏损、承诺收益等形式开展非法代客理财活动，参照该规范执行。 不得对投资者承诺或者保证投资收益，被监管部门及自律组织处罚，应提高警惕。 根据《证券公司监督管理条例》第四十五条，注重积累专业知识经验，后续，违反《证券法》《证券经纪人管理暂行规定》《证券经纪人执业规范（试行）》及《证券业从业人员执业行为准则》的有关规定。 双方提前终止协议， 某证券公司营业部证券经纪人A私下与该营业部客户B签订合作理财协议。 个别机构及相关人员与投资者口头约定或签订委托协议，自主决策、理性投资，并在对投资者进行电话回访过程中进行了充分的风险揭示，获取投资者信任，仍私下接受投资者委托操作证券账户，对证券从业人员A采取了纪律处分措施，客户有权终止该协议或让其免费为其服务直到盈利为止，切勿轻信或参与证券公司的证券从业人员私下接受客户委托、擅自代理客户从事证券投资理财的活动，是该违法行为的责任人，以证券公司为主体与投资者书面签署相关资产管理合同。 案情介绍 案例一：证券经纪人私下与投资者签订理财协议，目前证券公司严禁从业人员私下违规开展代客理财活动，证券认购、交易或者资金存 |
